9月24日晚间，国盛证券、湘财股份分别发布公告ETF市场信息网，披露此前监管立案调查的最新进展。
国盛证券、湘财证券及多名相关责任人员收到监管部门行政处罚及行政监管措施事先告知书。监管披露显示，两家券商涉及的问题主要集中在经纪业务管控、账户实名制以及信息安全管理等方面。两家券商均被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等监管措施。
国盛证券及相关责任人员拟被罚110万元
一名高管被认定为不适当人选
江西证监局查明，国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，部分经纪业务管控制度执行不到位，并违规提供相关信息技术服务。同时，国盛证券在落实账户实名制方面存在重大过错。在异常交易核查过程中，公司未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。此外，公司还存在严重违反信息安全规定的情形，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，但未按照规定履行报告义务。
针对上述问题，国盛证券拟被处以29万元罚款，6名相关责任人员合计拟被罚款81万元，公司及相关责任人员拟被罚款合计110万元。
除罚款外，国盛证券还被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员等行政监管措施。两名时任分管经纪业务管理部和财富管理部的相关负责人被采取监管谈话措施；时任信息技术总部总经理陆修然被认定为不适当人选，自监管决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。
湘财证券及相关责任人员拟被罚125万元
暂停新开户3个月
同日，湘财股份公告披露，子公司湘财证券及相关责任人员也收到监管部门行政处罚及行政监管措施事先告知书。
监管部门查明，湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务；落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；同时，公司还存在严重违反信息安全规定、未按规定履行报告义务等问题。
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根据公告，湘财证券拟被处以29万元罚款，5名相关责任人员合计拟被罚款96万元，公司及相关责任人员拟被罚款合计125万元。监管部门同时拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员并报告结果等监管措施，相关责任人员被采取监管谈话措施。
两家券商均表示将开展整改。国盛证券表示，将深刻反思，吸取教训，认真整改并不断提高规范化运作水平。湘财证券表示，积极落实监管要求，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。
记者/刘溦祎ETF市场信息网
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